走出實(shí)驗(yàn)室 “轉(zhuǎn)”出新天地——陜西不斷深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”

　　2022年3月以來，陜西在75家高校院所開展職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定、橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”試點(diǎn)，進(jìn)一步激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，取得了階段性明顯成效，典型經(jīng)驗(yàn)做法獲得國務(wù)院第九次大督查通報(bào)表揚(yáng)。

　　為進(jìn)一步推動(dòng)“三項(xiàng)改革”做實(shí)見效，形成“小切口大突破”的放大效應(yīng)，在總結(jié)前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，省政府辦公廳印發(fā)了《陜西省深化科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”十條措施(試行)》(以下簡稱《十條措施》)。《十條措施》聚焦“不敢轉(zhuǎn)”“不會(huì)轉(zhuǎn)”，力促“轉(zhuǎn)成功”“轉(zhuǎn)得好”等問題，提出了10個(gè)方面的措施。

　　這些政策出臺(tái)的初衷是什么？將解決什么問題？有哪些創(chuàng)新點(diǎn)？……6月16日，本報(bào)記者邀請(qǐng)省科技廳政策法規(guī)方面的專家團(tuán)隊(duì)圍繞《十條措施》進(jìn)行逐條解讀，幫助各試點(diǎn)高校院所、科技人員、科技型中小企業(yè)等進(jìn)一步了解政策、用好政策，切實(shí)享受政策紅利，讓更多科技成果落地開花。

　　聚焦“轉(zhuǎn)化難” 解決操作層面難題

　　“‘三項(xiàng)改革’有效破解了科技成果轉(zhuǎn)化中‘不敢轉(zhuǎn)’‘不想轉(zhuǎn)’‘缺錢轉(zhuǎn)’難題，激發(fā)了科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。然而，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的過程，尤其在具體操作層面上，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都可能直接影響科技成果轉(zhuǎn)化的成敗與效率�！笔】萍紡d政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)處處長馬云介紹，《十條措施》針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的交易定價(jià)難等操作層面的問題，提出了“先使用后付費(fèi)”“權(quán)益讓渡”“先投后股”等創(chuàng)新性舉措。

　　“先使用后付費(fèi)”政策支持試點(diǎn)高校院所將已實(shí)施單列管理的科技成果許可給中小微企業(yè)使用，由許可雙方約定采取“零門檻費(fèi)+里程碑支付+收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費(fèi)。

　　“科技成果轉(zhuǎn)化具有長期性、不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)，對(duì)吸納方的企業(yè)來說更是一個(gè)試錯(cuò)過程。過去‘一手交錢一手交貨’的成果許可模式讓很多企業(yè)難以準(zhǔn)確判斷專利的價(jià)值，‘零門檻費(fèi)+階段性支付’讓企業(yè)可以選擇先把專利用起來，然后在實(shí)踐中用市場去驗(yàn)證專利價(jià)值，解決了企業(yè)‘不敢(愿)用’的問題�！瘪R云解釋，“同時(shí)，在評(píng)價(jià)科技成果價(jià)值的過程中，供給方和吸納方往往存在分歧。供給方高校院所強(qiáng)調(diào)成果的研發(fā)成本和門檻費(fèi)，吸納方企業(yè)則擔(dān)心成果商業(yè)價(jià)值不高，做了虧本買賣，雙方很難達(dá)成共識(shí)�！�先使用后付費(fèi)’可以讓雙方形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的良性關(guān)系，用市場這只‘無形之手’來為成果定價(jià)，提高成果轉(zhuǎn)化的效率。”

　　針對(duì)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中高校院所留存的成果所有權(quán)處置流程繁瑣、收益方式不明確等問題，《十條措施》提出了探索“權(quán)益讓渡”轉(zhuǎn)化方式。

　　“‘權(quán)益讓渡’指的是高校院所在將職務(wù)科技成果部分所有權(quán)賦予成果完成人后，進(jìn)一步將留歸高校院所部分的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給成果完成人，使成果完成人擁有職務(wù)科技成果的完整權(quán)益，能夠自主決定如何轉(zhuǎn)化�！瘪R云介紹，“權(quán)益讓渡”分為“現(xiàn)金”和“約定收益”兩種方式�！艾F(xiàn)金”方式更適合科技成果應(yīng)用場景清晰、定價(jià)明確的情形；“約定收益”方式更適合解決科技成果轉(zhuǎn)化中轉(zhuǎn)化前景無法預(yù)判、轉(zhuǎn)化價(jià)格無法評(píng)估的情形。“權(quán)益讓渡”可實(shí)現(xiàn)真正的“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，促使相關(guān)各方共同推動(dòng)科技成果落地轉(zhuǎn)化。

　　“先投后股”試點(diǎn)，旨在解決成果轉(zhuǎn)化中資金方面的問題，形成財(cái)政資金循環(huán)運(yùn)行的長效機(jī)制。馬云介紹，“先投后股”瞄準(zhǔn)的是已經(jīng)走出“實(shí)驗(yàn)室”但尚未走上“生產(chǎn)線”的項(xiàng)目，是一種創(chuàng)新型財(cái)政支持模式。區(qū)別于傳統(tǒng)的“財(cái)政補(bǔ)貼”“天使投資”模式，在“先投后股”政策的運(yùn)用中，項(xiàng)目方如果完成既定研發(fā)任務(wù)并獲得市場化融資或發(fā)展情況良好，其前期投入可轉(zhuǎn)化為公司股權(quán)，并參照市場化方式管理或退出；但如果項(xiàng)目未獲得市場融資，則寬容失敗，項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收。

　　“早期科技項(xiàng)目具有‘高風(fēng)險(xiǎn)’‘投資回報(bào)周期長’‘市場前景不明’等特點(diǎn)，市場認(rèn)可度相對(duì)較低。‘先投后股’的模式，就是政府出錢承擔(dān)早期科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)出力實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，這樣不僅可以提升企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化意愿，還能提供科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐路徑，最終實(shí)現(xiàn)‘小財(cái)政’撬動(dòng)‘大資源’�！瘪R云說。

　　聚焦“不會(huì)轉(zhuǎn)” 暢通成果轉(zhuǎn)化路徑

　　科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及資金、項(xiàng)目、平臺(tái)、人才等各個(gè)方面。“《十條措施》涵蓋了科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的資金支持、全周期孵化服務(wù)等方面的舉措。資金方面，提出可申請(qǐng)‘三項(xiàng)改革’專項(xiàng)資金、不同階段金融資金等支持；孵化轉(zhuǎn)化方面，提出加強(qiáng)‘三器’建設(shè)、‘技術(shù)托管’等措施；人才方面，提出加強(qiáng)高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)、科技經(jīng)紀(jì)人全程參與等措施�！瘪R云介紹。

　　《十條措施》提出在陜西省科技計(jì)劃中設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化“三項(xiàng)改革”計(jì)劃項(xiàng)目，對(duì)開展“三項(xiàng)改革”綜合試點(diǎn)單位、參與“三項(xiàng)改革”路演的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目等予以支持。

　　“‘三項(xiàng)改革’計(jì)劃項(xiàng)目將下放評(píng)審立項(xiàng)權(quán)，將組建企業(yè)數(shù)量和企業(yè)發(fā)展成效作為主要評(píng)價(jià)因素，賦予高校院所更大自主權(quán)；同時(shí)，通過‘以演代評(píng)’遴選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式，搭建多元化、多層次、高效率的投融資與科技服務(wù)平臺(tái)，支持更多高校院所具有競爭力、引領(lǐng)性的科技成果通過‘三項(xiàng)改革’落地轉(zhuǎn)化。”馬云介紹，“我們還鼓勵(lì)建立概念驗(yàn)證中心，圍繞核心技術(shù)和高價(jià)值科技成果，通過開展技術(shù)與商業(yè)化驗(yàn)證、產(chǎn)品驗(yàn)證、市場應(yīng)用研究等概念驗(yàn)證服務(wù)，健全科技成果早期發(fā)現(xiàn)、轉(zhuǎn)化和投融資機(jī)制，填補(bǔ)從科研成果到市場化之間的空白�！�

　　科技成果轉(zhuǎn)化離不開技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的“撮合”。加快科技成果轉(zhuǎn)化，就要加強(qiáng)科技經(jīng)紀(jì)人等高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)�！妒畻l措施》提出，要采取“理論+實(shí)操”和“雙導(dǎo)師制”相結(jié)合的培養(yǎng)方式，建立高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才學(xué)歷制教育培養(yǎng)機(jī)制。同時(shí)，針對(duì)早期科技成果轉(zhuǎn)化具有風(fēng)險(xiǎn)高、周期長的特點(diǎn)，建立科技經(jīng)紀(jì)人“跟蹤服務(wù)”機(jī)制和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才激勵(lì)機(jī)制，支持科技經(jīng)紀(jì)人參與轉(zhuǎn)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。

　　“三項(xiàng)改革”盤活了橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)，允許科研人員將結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化，有效破解了資金瓶頸。但是，橫向結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化也帶來了股權(quán)管理難等問題�！妒畻l措施》提出建立作價(jià)入股專門持股平臺(tái)，依托秦創(chuàng)原發(fā)展股份有限公司成立“技術(shù)托管”平臺(tái)，或支持有條件的高校院所依托現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)兩種方式，破解高校院所科技成果作價(jià)投資和投后管理難題。

　　“建立‘技術(shù)托管’這一專門持股平臺(tái)，讓高校院所在持股轉(zhuǎn)化之外探索了科技成果所有權(quán)、運(yùn)營權(quán)與收益權(quán)分離管理的運(yùn)營模式，實(shí)現(xiàn)科研與轉(zhuǎn)化的專業(yè)化分工和全鏈條協(xié)同。同時(shí)，引入專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化，可以讓專業(yè)的人干專業(yè)的事，解決了學(xué)校缺少科技成果產(chǎn)業(yè)化資金、運(yùn)營團(tuán)隊(duì)等的問題，可以提高成果轉(zhuǎn)化的成功率�！瘪R云說。

　　力促“轉(zhuǎn)得好” 營造良好創(chuàng)新氛圍

　　科技成果轉(zhuǎn)化不能單打獨(dú)斗，需要金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅等各部門共同聯(lián)動(dòng)，營造良好的創(chuàng)新氛圍。

　　科技創(chuàng)新離不開資金支持�！妒畻l措施》明確提出將加大金融支持，滿足科技成果轉(zhuǎn)化全生命周期資金需求。根據(jù)《十條措施》，陜西將通過建立天使投資基金群，吸引秉承長期投資、價(jià)值投資的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，加大對(duì)“三項(xiàng)改革”項(xiàng)目的支持，促進(jìn)金融投資更早進(jìn)入科技成果轉(zhuǎn)化階段；進(jìn)一步豐富企業(yè)間接融資渠道，開發(fā)服務(wù)于“三項(xiàng)改革”的金融產(chǎn)品；推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化工作，最大限度地挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者獲得更多的資金。同時(shí)，陜西還將建立金融機(jī)構(gòu)支持地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系，對(duì)貢獻(xiàn)突出的按照相關(guān)規(guī)定給予表彰，引導(dǎo)更多金融機(jī)構(gòu)投資轉(zhuǎn)化科技成果。

　　大部分高校院所項(xiàng)目在研發(fā)立項(xiàng)前、研發(fā)過程中沒有經(jīng)過專利導(dǎo)航分析，從而會(huì)導(dǎo)致沒有合理的專利布局、不能形成系統(tǒng)的專利保護(hù)、在專利運(yùn)營時(shí)不能充分發(fā)揮價(jià)值。《十條措施》提出加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

　　“圍繞我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈及重要技術(shù)領(lǐng)域，我們將完善重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，推行‘知識(shí)產(chǎn)權(quán)+’，來保證科技成果創(chuàng)新鏈所涉及的專利導(dǎo)航、專利申請(qǐng)前評(píng)估、專利高質(zhì)量保護(hù)、專利成果價(jià)值提升、專利轉(zhuǎn)化路徑優(yōu)化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的推進(jìn)，提高科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用效率，形成可推廣、可復(fù)制的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化全流程模式。同時(shí)，我們還將建立法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈融合機(jī)制，推動(dòng)法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)由碎片化服務(wù)向模塊化系統(tǒng)服務(wù)轉(zhuǎn)變，形成‘產(chǎn)業(yè)鏈+法律服務(wù)’模式，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈條的保護(hù)體系。”馬云說。

　　在加大財(cái)稅支持力度方面，《十條措施》提出將高等學(xué)校、科研院所橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，因而高校、科研院所可以按照規(guī)定享受科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。這將充分調(diào)動(dòng)科研人員以多種方式參與科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的積極性。

　　科技成果轉(zhuǎn)化存在較大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，也面臨著可能的失敗�！妒畻l措施》提出完善盡職免責(zé)機(jī)制，遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)實(shí)行審慎包容監(jiān)管。

　　馬云介紹，雖然《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及各類成果轉(zhuǎn)化文件，均提出要建立盡職免責(zé)機(jī)制，但是對(duì)相關(guān)行為如何界定、相關(guān)程序如何執(zhí)行卻缺乏標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，導(dǎo)致實(shí)際執(zhí)行中因缺乏一致性和可操作性，各單位仍存在后續(xù)檢查“秋后算賬”、追責(zé)問責(zé)等顧慮。

　　“通過推進(jìn)完善相關(guān)政策執(zhí)行機(jī)制，構(gòu)建可細(xì)化、可操作、有落實(shí)的盡職免責(zé)政策，能進(jìn)一步調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體積極性，免除高校院所負(fù)責(zé)人的后顧之憂。高校院所可以按照相關(guān)規(guī)定通過科技成果作價(jià)投資的方式參股科技型企業(yè)，也給單位和科研人員吃了一顆‘定心丸’，從而放心開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。”馬云說。

　　“聚焦‘三個(gè)年’活動(dòng)，我們將堅(jiān)持邊探索、邊總結(jié)、邊提升，進(jìn)一步暢通科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，催生更多科創(chuàng)項(xiàng)目、科創(chuàng)企業(yè)，為奮力譜寫中國式現(xiàn)代化建設(shè)的陜西新篇章作出貢獻(xiàn)�！瘪R云表示。

責(zé)任編輯：崔景靚